SEC的加密执法行动：一览SEC发起的20项主要指控

原文作者：, Giuseppe Ciccomascolo

原文编译：Felix, PANews

关键要点：

• 美国证券交易委员会（SEC）正加大对加密市场参与者的执法力度， 2023 年采取了创纪录的 46 项行动

• 欺诈和未注册证券发行是最常见的指控，尤其是针对 ICO

• 加密社区正在等待针对 Ripple 诉讼的结果

加密货币执法仍然是美国 SEC 的首要任务，在主席 Gary Gensler 的领导下，该委员会加大了针对加密货币公司和个人的执法力度。监管机构 2023 年与加密货币相关的执法行动比 2022 年增加了 53% 。

然而，加密社区的注意力集中在美国 SEC 与 Ripple 的持续诉讼上，特别是在最新进展和 Ripple 在法庭上取得的两次重大胜利之后。

SEC 针对加密领域参与者的执法行动

2023 年 SEC 发起的针对加密货币执法行动有 46 起，比 2022 年增加 53% 。截至 2023 年底，针对加密市场参与者的罚款总额约为 28.9 亿美元，其中 2.81 亿美元来自当年达成的和解。

2013-2023 年美国 SEC 加密货币执法行动、交易暂停、逾期备案和停止运营命令的数量 l 资料来源：SEC

最常见的指控涉及欺诈和未注册证券发行。在 2023 年的 46 项行动中， 57% 涉及欺诈， 61% 涉及未注册证券发行， 37% 两者皆涉及。此外， 37% 的行动与首次代币发行（ICO）有关。值得注意的是， 2023 年 SEC 还采取了两项与 NFT 相关的执法行动。

2023 年，仅针对个人而非公司的执法行动比例从 2022 年的 50% 降至 39% 。此外，在行政诉讼中， 52% 的受访者承认了自我报告、合作或补救努力，高于 2013 年至 2022 年 44% 的平均水平。在两次行政诉讼中，被告的补救努力和与 SEC 工作人员的合作没有导致罚款。

加密资产和网络执法行动

Kraken

起诉时间： 2023 年 11 月 20 日

案件描述：因作为未注册的证券交易所、经纪商、交易商和清算机构运营 Kraken 加密交易平台而受到指控。Kraken 同意停止通过加密资产质押服务或质押计划提供或出售证券，并支付 3000 万美元的民事罚款。

状态：已审结

Celsius Network

起诉时间： 2023 年 7 月 13 日

案件描述：Celsius 及其前首席执行官 Alex Mashinsky 被指控违反联邦证券法的注册和反欺诈规定，包括未能注册 Celsius 的加密借贷产品 Earn Interest Program 的发行和销售。Celsius 正在与 SEC 合作，并已同意诉讼中要求的救济措施。

状态：正在进行

Coinbase

起诉时间： 2023 年 6 月 6 日

案件描述：该平台被指控以未注册的国家证券交易所、经纪商和清算机构的身份运营其加密资产交易平台，并且未能注册其加密资产质押即服务计划的发行和销售。

状态：正在进行

Binance 和 CZ

起诉时间： 2023 年 6 月 5 日

案件描述：美国 SEC 向位于首都华盛顿的一家联邦法院提起诉讼，列出了针对 Binance 和 CZ 的 13 项指控。指控 Binance 人为地夸大其交易量，转移客户资金，未能限制美国客户访问其平台，并在其市场监控方面误导投资者。SEC 还指出 CZ 秘密控制客户的资产，混合和转移投资者资金。Binance 同意被没收 25 亿美元，并支付 18 亿美元的刑事罚款，总计罚款 43 亿美元。CZ 被判处 4 个月监禁。

状态：已审结

孙宇晨及其三家全资公司

起诉时间： 2023 年 3 月 22 日

案件描述：SEC 指控孙宇晨及其公司未经注册提供和出售加密资产证券 Tronix （TRX）和 BitTorrent（BTT），一些名人也涉嫌其中。只有 DeAndre Cortez Way 和 Austin Mahone 支付了罚款以和解此案。

状态：正在进行

Terraform Labs 和 Do Kwon

起诉时间： 2023 年 2 月 16 日

案件描述：他们被指控策划了涉及算法稳定币和其他加密资产证券的数十亿美元欺诈案。

状态：正在进行

Avraham Eisenberg

起诉时间： 2023 年 1 月 19 日

案件描述：Avraham Eisenberg 被指控通过操纵 MNGO 代币，对加密资产交易平台 Mango Markets 进行了攻击。Avraham Eisenberg 目前被拘留候审。

状态：正在进行

Nexo

起诉时间： 2023 年 1 月 19 日

案件描述：Nexo 被指控未能注册其加密资产借贷产品 Earn Interest Product（EIP）的发行和销售。为了解决 SEC 的指控，Nexo 同意支付 2250 万美元的罚款。

状态：已审结

Caroline Ellison and Zixiao (Gary) Wang

起诉时间： 2022 年 12 月 21 日

案件描述：Alameda CEO Caroline Ellison 和 FTX Trading 前首席技术官 Zixiao Gary Wang 被指控参与对 FTX 投资者长达数年的诈欺计划。

状态：正在进行

Thor Technologies, Inc.和 David Chin

起诉时间： 2022 年 12 月 21 日

案件描述：SEC 指控 Thor Technologies 及创始人 David Chin 未经注册就提供和出售被指定为“Thor Tokens”的加密资产。法院责令 Thor Technologies 退赔 744, 555 美元并支付 158, 638.06 美元的迟延利息，并责令该公司和 David Chin 各支付 15 万美元的罚款。

状态：已审结

SBF

起诉时间： 2022 年 12 月 13 日

案件描述：监管机构指控 Samuel Bankman-Fried（SBF）策划了一项诈骗 FTX Trading Ltd. (FTX) 股权投资者的计划。该案以 SBF 被判处 25 年有期徒刑而告终。

状态：已审结

Kim Kardashian

起诉时间： 2022 年 10 月 3 日

案件描述：这位网红被指控在社交媒体上兜售由 EthereumMax 提供和销售的加密资产证券，但没有透露她因推广而收到的报酬。卡戴珊同意和解，支付 126 万美元的罚款。

状态：已审结

Bloom Protocol

起诉时间： 2022 年 12 月 13 日

案件描述：监管机构指控该公司未经注册就进行加密资产证券的首次代币发行。Bloom 同意支付 30 万美元的罚款。

状态：已审结

Block Bits

起诉时间： 2022 年 4 月 28 日

案件描述：SEC 指控 Block Bits 从 20 多名投资者那里筹集了近 100 万美元，这些资金都来自对一款从未运行过的自动数字资产交易机器人的虚假陈述。该公司为此支付了罚款。

状态：已审结

BlockFi

起诉时间： 2022 年 2 月 14 日

案件描述：BlockFi 被指控未能注册其加密借贷产品的发行和销售。BlockFi 同意停止在美国提供或销售 BIAs。

状态：已审结

Poloniex

起诉时间： 2021 年 8 月 9 日

案件描述：Poloniex 同意支付 1000 多万美元，以了结运营一家未注册的在线数字资产交易所的指控。

状态：已审结

Gregory Keough, Derek Acree 和其公司 Blockchain Credit Partners

起诉时间： 2021 年 8 月 6 日

案件描述：他们在 2020 年 2 月至 2021 年 2 月期间通过 DeFi 市场以未注册的方式发行和出售证券。被告同意了一项停止令，其中包括向 Keough 和 Acree 分别追缴共计 12, 849, 354 美元的非法所得以及 125, 000 美元的罚款。

状态：已审结

Loci Inc.和 CEO John Wise

起诉时间： 2021 年 6 月 22 日

案件描述：从 2017 年 8 月到 2018 年 1 月，Loci 和 Wise 通过提供和销售名为“LOCIcoin”的数字代币，从投资者那里筹集了 760 万美元。他们支付了 760 万美元的民事罚款。

状态：已审结

Tierion

起诉时间： 2020 年 12 月 23 日

案件描述：据美国证券交易委员会称，Tierion 于 2017 年 7 月通过出售“Tierion 网络代币”(TNT)筹集了约 2500 万美元。Tierion 支付了 25 万美元的罚款。

状态：已审结

Virgil Capital

起诉时间： 2020 年 12 月 22 日

案件描述：美国证券交易委员会因 Stefan Qin 涉嫌证券欺诈而对其实施资产冻结。Stefan Qin 被指控自 2018 年以来欺骗 Virgil Sigma Fund LP 的投资者，歪曲了基金策略，并将收益用于个人和未披露的高风险投资。

状态：正在进行

Ripple

Ripple 与 SEC 之间的法律纠纷始于 2020 年 12 月。SEC 指控 Ripple 将 XRP 作为未注册证券出售，筹集了超过 13 亿美元。经过多年的诉讼，该案于 2024 年 4 月进入审判阶段。

Ripple 去年在法庭上取得的三场部分胜利为该公司带来了乐观情绪。这些胜利还导致 XRP 价格上涨。如果 Ripple 胜诉，该资产的价值可能会受到积极影响。

最近，在经过一段相对平静的时期后，围绕数据访问权的战线又重新拉开。Ripple 最近提交了一项动议，要求对与 SEC 指控相关的某些财务文件和销售数据保密。SEC 反对这一动议，称这些信息对于此案至关重要。

然而，Ripple 辩称，由于 XRP 销售情况的变化，历史数据无关紧要。现在，XRP 社区急切地等待着 Torres 法官对几项动议的裁决，包括救济阶段的最终判决。尽管案件持续了近四年，但案件远未结束。